陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法（暫行）》的通知
陜西省科學(xué)技術(shù)廳 2025-07-24

陜科發(fā)〔2025〕11號(hào)

各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)科技管理部門(mén)，各有關(guān)單位：

為建立健全省級(jí)科技計(jì)劃管理制度體系，規(guī)范省級(jí)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的管理，根據(jù)《陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃》《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào)）《陜西省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政發(fā)〔2018〕38號(hào)）《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，我廳修訂了《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。


附件：《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法（暫行）》

 

陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2025年6月30日


  附件

陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法（暫行）


第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基礎(chǔ)研究計(jì)劃）管理，提高資金使用效能，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，根據(jù)《陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃》《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào)）《陜西省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政發(fā)〔2018〕38號(hào)）《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施意見(jiàn)》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，堅(jiān)持教育、科技、人才一體部署，堅(jiān)持自由探索與目標(biāo)導(dǎo)向有機(jī)結(jié)合，面向全省，資助科研人員開(kāi)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，培養(yǎng)高層次科技人才，提升我省源頭創(chuàng)新能力。

第三條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃采取競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、定向委托、“揭榜掛帥”等組織方式遴選項(xiàng)目。

第四條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃設(shè)立重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。重點(diǎn)項(xiàng)目包括青年項(xiàng)目（A類(lèi)、B類(lèi)）、前沿探索項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目和實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目；一般項(xiàng)目包括面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目（C類(lèi)）。根據(jù)需要可適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

（一）青年項(xiàng)目（A類(lèi)）：支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績(jī)的青年學(xué)者自主選擇研究方向開(kāi)展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長(zhǎng)，培養(yǎng)一批有望進(jìn)入國(guó)家和世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。

（二）青年項(xiàng)目（B類(lèi)）：支持在基礎(chǔ)研究方面已取得較好成績(jī)、發(fā)展?jié)摿^大的青年學(xué)者自主選擇研究方向開(kāi)展創(chuàng)新研究，促進(jìn)其快速成長(zhǎng)為學(xué)術(shù)骨干。

（三）青年項(xiàng)目（C類(lèi)）：支持青年科研人員自主選題，開(kāi)展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科研人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力。

（四）前沿探索項(xiàng)目：支持研究基礎(chǔ)好、創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)的科研人員，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、重大科學(xué)前沿和我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科學(xué)問(wèn)題，開(kāi)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

（五）聯(lián)合基金項(xiàng)目：支持各設(shè)區(qū)市人民政府、省級(jí)有關(guān)部門(mén)、科研院所以及龍頭骨干企業(yè)等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)合出資方）與陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技廳）共同出資，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的緊迫需求，聚焦關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的核心科學(xué)問(wèn)題，凝聚優(yōu)勢(shì)科研力量開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)，推動(dòng)我省相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

（六）實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目：支持實(shí)驗(yàn)室圍繞戰(zhàn)略定位和方向目標(biāo)，開(kāi)展有組織高水平基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究，產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果，支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破，打造高水平科研人才隊(duì)伍，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)，突破一批科學(xué)難題和關(guān)鍵核心技術(shù)，轉(zhuǎn)化一批實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果，培育一批實(shí)驗(yàn)室人才骨干，引領(lǐng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

（七）面上項(xiàng)目：支持科研人員自主選題，開(kāi)展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

第五條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃納入“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行全流程管理，實(shí)現(xiàn)申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等過(guò)程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第二章 管理職責(zé)

第六條 省科技廳負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的指南制定、組織實(shí)施和管理。可委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展項(xiàng)目管理工作。

第七條 項(xiàng)目依托單位落實(shí)單位法人主體責(zé)任，負(fù)責(zé)組織本單位項(xiàng)目申報(bào)并審核項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、審核申請(qǐng)人提交材料、提供項(xiàng)目實(shí)施條件、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用、保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

第八條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，按要求向省科技廳提交報(bào)告，按期進(jìn)行項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)

第九條 指南發(fā)布。省科技廳圍繞科學(xué)前沿、我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要及科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，根據(jù)專(zhuān)家建議，提出年度申報(bào)指南，并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。

第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)。項(xiàng)目申請(qǐng)人須依托項(xiàng)目申請(qǐng)單位提出項(xiàng)目申請(qǐng)，按要求在規(guī)定時(shí)間通過(guò)“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行申請(qǐng)，不接收個(gè)人獨(dú)立申請(qǐng)。多個(gè)單位組成申報(bào)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合申報(bào)的，應(yīng)簽訂合作協(xié)議，明確項(xiàng)目牽頭單位、成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬以及權(quán)益分配等問(wèn)題。申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交至省科技廳。

第十一條 項(xiàng)目申報(bào)單位是指省內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的高校、科研院所和企事業(yè)單位，且具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件。

第十二條 項(xiàng)目申請(qǐng)人須具備以下基本條件：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)人一般應(yīng)為項(xiàng)目申請(qǐng)單位的在職人員。

（二）項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)保證項(xiàng)目研究期內(nèi)有足夠的時(shí)間用于該項(xiàng)目研究工作。

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的同行專(zhuān)家推薦。

第十三條 青年項(xiàng)目（A類(lèi)）申請(qǐng)人須符合第十二條的規(guī)定并具備以下條件：

（一）男性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿45周歲，女性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿48周歲。

（二）須主持過(guò)兩項(xiàng)及以上國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目/課題或陜西省重大科技項(xiàng)目/重點(diǎn)科技項(xiàng)目，其中至少包含１項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。

（三）國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃入選者不得申報(bào)。

第十四條 青年項(xiàng)目（B類(lèi)）申請(qǐng)人須符合第十二條的規(guī)定并具備以下條件：

（一）男性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿38周歲、女性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿40周歲。

（二）須主持過(guò)國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目/課題或陜西省重大科技項(xiàng)目/重點(diǎn)科技項(xiàng)目，其中至少包含１項(xiàng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

（三）國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃入選者不得申報(bào)。

第十五條 青年項(xiàng)目（C類(lèi)）申請(qǐng)人須符合第十二條的規(guī)定并具備以下條件：

（一）男性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿35周歲、女性申請(qǐng)人當(dāng)年1月1日未滿38周歲。

（二）申請(qǐng)人應(yīng)未獲得過(guò)省級(jí)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃資助。

第十六條 前沿探索項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)至少主持過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目或陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)。

第十七條 實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)項(xiàng)目須依托陜西省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技部批準(zhǔn)建設(shè)的全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室申報(bào)，鼓勵(lì)40周歲以下實(shí)驗(yàn)室青年科研人員申報(bào)項(xiàng)目。

第十八條 項(xiàng)目研究期限一般為2-3年。

第十九條 聯(lián)合基金項(xiàng)目由聯(lián)合出資方提出需求建議，經(jīng)省科技廳審核后向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布指南，受理項(xiàng)目申請(qǐng)。具體要求另行制定。

第四章 評(píng)審與立項(xiàng)

第二十條 項(xiàng)目初步審查。省科技廳委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，受理符合本管理辦法和年度項(xiàng)目指南要求的項(xiàng)目。

第二十一條 項(xiàng)目評(píng)審。省科技廳根據(jù)申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)選擇專(zhuān)家進(jìn)行分類(lèi)評(píng)審。每個(gè)項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家不少于3名。評(píng)審采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、視頻答辯等方式進(jìn)行。

第二十二條 項(xiàng)目立項(xiàng)。省科技廳根據(jù)評(píng)審結(jié)果，結(jié)合年度重點(diǎn)科技工作、專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算等確定擬立項(xiàng)項(xiàng)目，經(jīng)會(huì)商省財(cái)政廳后，下達(dá)正式立項(xiàng)文件。

第二十三條 項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)），經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位審核后與省科技廳簽訂合同，無(wú)正當(dāng)理由逾期未簽訂的視為自動(dòng)放棄立項(xiàng)。

第五章 項(xiàng)目實(shí)施

第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)的各項(xiàng)約定，監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行并按時(shí)完成項(xiàng)目研究任務(wù)。

第二十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)約定開(kāi)展研究工作，做好項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，合理安排研究進(jìn)度，按照項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)約定時(shí)間提交綜合績(jī)效評(píng)價(jià)申請(qǐng)。

第二十六條 項(xiàng)目因故無(wú)法完成而需要提前終止時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)已開(kāi)展工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購(gòu)置設(shè)備儀器、階段性成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況做出書(shū)面報(bào)告，經(jīng)省科技廳組織核查批準(zhǔn)后，按項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)規(guī)定完成后續(xù)相關(guān)工作。因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目終止的，省科技廳應(yīng)通過(guò)調(diào)查核實(shí)后明確責(zé)任人和責(zé)任單位，納入科研誠(chéng)信記錄。

第二十七條 項(xiàng)目實(shí)施情況實(shí)行報(bào)告制度。

（一）重要事件報(bào)告。原則上項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究?jī)?nèi)容等不得變更，如確需調(diào)整參與人員、變更承擔(dān)單位的，應(yīng)及時(shí)向省科技廳報(bào)批。

（二）科技報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報(bào)告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫(xiě)并提交科技報(bào)告。項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，須按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交。

第二十八條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目資金須專(zhuān)款專(zhuān)用、單獨(dú)核算、注重績(jī)效，財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中省科研經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，確保專(zhuān)項(xiàng)資金合理合規(guī)使用。

第二十九條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃實(shí)行經(jīng)費(fèi)“包干制”，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究需要在經(jīng)費(fèi)使用范圍內(nèi)自主決定使用。

第三十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需簽署經(jīng)費(fèi)使用承諾書(shū)，承諾經(jīng)費(fèi)全部用于與本項(xiàng)目研究相關(guān)的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學(xué)研究無(wú)關(guān)的支出，違者依法依規(guī)處理。

第六章 綜合績(jī)效評(píng)價(jià)

第三十一條 項(xiàng)目實(shí)施期滿應(yīng)進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)在線填寫(xiě)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位審核后，向省科技廳提出項(xiàng)目結(jié)題綜合績(jī)效評(píng)價(jià)申請(qǐng)，省科技廳組織或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，須編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，財(cái)政資金支持50萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目須進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，具體要求按省政府及省財(cái)政廳相關(guān)管理辦法執(zhí)行。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題財(cái)務(wù)決算試點(diǎn)單位，參照《科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題財(cái)務(wù)決算試點(diǎn)管理的實(shí)施方案》執(zhí)行。

第三十三條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后12個(gè)月內(nèi)未提交綜合績(jī)效評(píng)價(jià)申請(qǐng)的，省科技廳將有關(guān)單位或責(zé)任人納入科研誠(chéng)信記錄。項(xiàng)目因故不能按期完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期滿前提出申請(qǐng)延期，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年，經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行；如未能批準(zhǔn)，項(xiàng)目仍需按原定期限進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三十四條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目除聯(lián)合基金外，原則上不支持提前進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三十五條 項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)分為材料評(píng)定和會(huì)議答辯兩種形式。一般項(xiàng)目采取材料評(píng)定的形式進(jìn)行；重點(diǎn)項(xiàng)目采取會(huì)議答辯的形式進(jìn)行，對(duì)財(cái)政資金支持50萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收及技術(shù)驗(yàn)收，須邀請(qǐng)財(cái)務(wù)專(zhuān)家和技術(shù)專(zhuān)家實(shí)施一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。聯(lián)合基金項(xiàng)目由省科技廳和聯(lián)合出資方共同進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三十六條 項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果由專(zhuān)家組根據(jù)項(xiàng)目完成情況，給予“通過(guò)”“準(zhǔn)予結(jié)題”“不通過(guò)”三種綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論。

（一）按期完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)確定任務(wù)的80%以上的，按照通過(guò)處理。

（二）完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理。

（三）未完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)確定任務(wù)的50%以上，或有下列情形之一的，按不通過(guò)處理：

1.項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的；

3.出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問(wèn)題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項(xiàng)目考察、檢查或財(cái)務(wù)審計(jì)的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料的；

7.對(duì)重大報(bào)告事件未按要求履行報(bào)批程序的；

8.不按要求提交科技報(bào)告的；

9.項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)規(guī)定其他可以撤銷(xiāo)或終止的。

（四）不通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)且超期不到1年的，給予半年整改時(shí)間后須重新進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)；超期1年及以上的，按不通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)處理。

（五）對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無(wú)法繼續(xù)實(shí)施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對(duì)準(zhǔn)予結(jié)題、不通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)、終止結(jié)題的項(xiàng)目剩余資金按原渠道退回。

第三十七條 績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，參與各方應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀、真實(shí)、公正的原則。如發(fā)現(xiàn)違反學(xué)術(shù)道德、背棄科研誠(chéng)信等行為，按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十八條 省科技廳對(duì)通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的青年項(xiàng)目（A類(lèi)、B類(lèi)）實(shí)行績(jī)效評(píng)估。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)后進(jìn)行3-5年績(jī)效追蹤，以反映項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效情況。

第七章 成果管理

第三十九條 建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案。項(xiàng)目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求，按時(shí)報(bào)送科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報(bào)告等，并進(jìn)行成果登記。

第四十條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括發(fā)表論文、出版著作等，均須進(jìn)行標(biāo)注，作為項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。標(biāo)注格式為：中文：“陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)XXXXX ）”。英文：“Natural Science Basic Research Program of Shaanxi (Program No.********)”。

第四十一條 項(xiàng)目實(shí)施形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。項(xiàng)目相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門(mén)鼓勵(lì)、推動(dòng)項(xiàng)目獲得的科技成果在本省實(shí)施轉(zhuǎn)化。

第八章 監(jiān)督與誠(chéng)信

第四十二條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃建立全過(guò)程監(jiān)督評(píng)估體系。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)指南編制、專(zhuān)家遴選、立項(xiàng)批復(fù)、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，全面營(yíng)造公平公開(kāi)公正的科研環(huán)境。

第四十三條 結(jié)合我省社會(huì)信用體系建設(shè)和科研誠(chéng)信管理實(shí)際，逐步建立科研誠(chéng)信管理機(jī)制。在項(xiàng)目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依法依規(guī)進(jìn)行處理。

（一）不按要求填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告。

（二）截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

（三）擅自停止項(xiàng)目實(shí)施或變更項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)內(nèi)容。

（四）項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后，經(jīng)通知仍不申請(qǐng)進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

（五）在項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方面有弄虛作假行為。

（六）非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷(xiāo)或終止的。

第四十四條 省科技廳應(yīng)通過(guò)事前誠(chéng)信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評(píng)價(jià)等方式，從嚴(yán)管理和使用評(píng)審專(zhuān)家；對(duì)有違規(guī)行為的評(píng)審專(zhuān)家，視情節(jié)予以責(zé)令限期改正、階段性取消咨詢?cè)u(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理。對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，視情節(jié)予以約談、解除委托協(xié)議、階段性取消項(xiàng)目管理資格等處理。

第四十五條 對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為和科研失信行為，按相關(guān)規(guī)定處理，視情節(jié)記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，涉嫌違紀(jì)違法的，移送有關(guān)部門(mén)。

第九章 附則

第四十六條 基礎(chǔ)研究計(jì)劃下設(shè)的子計(jì)劃，可結(jié)合實(shí)際管理需要，制定相應(yīng)的管理規(guī)范或工作指引，后補(bǔ)助項(xiàng)目根據(jù)不同補(bǔ)助類(lèi)型明確補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)程序。

第四十七條 本辦法自2025年6月30日起實(shí)施，有效期至2027年6月29日。2022年10月26日印發(fā)的《陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法（暫行）〉的通知》（陜科發(fā)〔2022〕35號(hào)）同時(shí)廢止。