陜西省科學技術(shù)廳關于印發(fā)《陜西省重點研發(fā)計劃管理辦法（暫行）》的通知
陜西省科學技術(shù)廳? 2025-07-24

陜科發(fā)〔2025〕10號

各設區(qū)市、楊凌示范區(qū)科技管理部門，各有關單位：

  為建立健全省級科技計劃管理制度體系，規(guī)范省級重點研發(fā)計劃管理，根據(jù)《陜西省科學技術(shù)進步條例》《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》(國科發(fā)資〔2024〕28號)《陜西省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕3號)《陜西省科技發(fā)展專項資金管理辦法》(陜財辦教〔2024〕113號)相關要求，我廳修訂了《陜西省重點研發(fā)計劃管理辦法(暫行)》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。


  附件：《陜西省重點研發(fā)計劃管理辦法(暫行)》


陜西省科學技術(shù)廳

2025年6月30日


  附件

陜西省重點研發(fā)計劃管理辦法(暫行)


第一章 總 則

  第一條 為進一步規(guī)范陜西省重點研發(fā)計劃(以下簡稱省“重點研發(fā)計劃”)管理，保證省重點研發(fā)計劃的順利實施，實現(xiàn)高效、科學、規(guī)范和公正管理，根據(jù)《陜西省科學技術(shù)進步條例》《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》(國科發(fā)資〔2024〕28號)《陜西省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕3號)《陜西省科技發(fā)展專項資金管理辦法》(陜財辦教〔2024〕113號)相關要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

  第二條?省重點研發(fā)計劃堅持“四個面向”，加快培育形成新質(zhì)生產(chǎn)力，重點圍繞我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵共性技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，力爭突破一批關鍵核心技術(shù)，不斷增強重點產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈韌性和自主可控能力，為全省經(jīng)濟和社會發(fā)展提供支撐。

  第三條?省重點研發(fā)計劃主要分為重點項目和一般項目。重點項目包括重大應用攻關及區(qū)域創(chuàng)新項目(未來新興領域、區(qū)域創(chuàng)新能力提升領域、農(nóng)業(yè)農(nóng)村領域、社會發(fā)展領域等)、“揭榜掛帥”項目、秦創(chuàng)原總窗口“四鏈”融合項目、秦創(chuàng)原產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聚集區(qū)“四鏈”融合項目等;一般項目包括未來新興產(chǎn)業(yè)領域、農(nóng)業(yè)農(nóng)村領域、社會發(fā)展領域、對外合作領域、科技文化融合領域等。

  第四條?省重點研發(fā)計劃的組織實施遵循下列原則：

  ——需求導向、突出重點。聚焦各行業(yè)各領域重大現(xiàn)實緊迫需求，凝練提出亟待突破的科技瓶頸和問題，動態(tài)部署重點專項;對于突發(fā)、緊急的重大科技需求，建立“一事一議”快速響應機制。

  ——統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)同攻關。突出企業(yè)創(chuàng)新主體作用，促進產(chǎn)學研用深度融合。發(fā)揮政產(chǎn)學研用金各方作用，協(xié)同聯(lián)動。堅持統(tǒng)一布局與自由申報有機結(jié)合，堅持規(guī)范透明，競爭擇優(yōu)。

  ——目標管理、加快應用。以重大標志性成果為牽引，實施全生命周期管理;加強關鍵節(jié)點考核，強化科技成果的“實戰(zhàn)性”，加快形成現(xiàn)實生產(chǎn)力和產(chǎn)業(yè)競爭力。

  第五條?省重點研發(fā)計劃納入陜西省科技業(yè)務綜合服務信息系統(tǒng)進行全流程管理，實現(xiàn)申報、評審、立項、綜合績效評價等過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第二章 管理職責

  第六條?陜西省科學技術(shù)廳(以下簡稱“省科技廳”)全面負責省重點研發(fā)計劃的動議征集凝練、總體布局、關鍵節(jié)點考核、監(jiān)督評估和總體驗收等組織實施，主要職責包括：

  (一)研究提出重點研發(fā)需求、總體布局。

  (二)組織編制并發(fā)布年度計劃指南。

  (三)負責或委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展項目受理、項目評審、過程管理、綜合績效評價等工作。

  (四)編制并下達省重點研發(fā)計劃項目年度計劃，與項目承擔單位簽訂項目合同(任務)書，撥付項目經(jīng)費。

  (五)依據(jù)項目合同(任務)書對項目實施過程進行監(jiān)督，處理項目執(zhí)行中的重大問題。

  (六)建立科研誠信管理制度。

  (七)負責項目成果的登記管理工作。

  第七條 項目推薦部門，包括設區(qū)市科技管理部門以及其他符合條件的組織機構(gòu)等，其主要職責：

  (一)對所推薦項目的真實性負責。

  (二)配合開展相關項目的監(jiān)督評估及綜合績效評價。

  (三)指導督促項目承擔單位履行保障項目順利實施條件的承諾。

  第八條 項目承擔單位負責項目具體組織實施，其主要職責：

  (一)強化法人責任，嚴格執(zhí)行國家及我省各項相關管理規(guī)定，建立健全科研、財務、誠信、科技倫理審查等內(nèi)部管理制度。

  (二)按照簽訂的項目合同(任務)書組織實施項目，履行合同(任務)書各項條款，落實配套條件，完成項目研發(fā)任務和目標。

  (三)按要求及時組織開展項目執(zhí)行情況自查，并編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等。

  (四)及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項調(diào)整或變更申請，按程序報批。

  (五)接受指導、檢查并配合做好監(jiān)督、評估、驗收、綜合績效評價等工作。

  (六)履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責任和義務，推動項目成果轉(zhuǎn)化應用。

第三章 申報與立項

  第九條 省科技廳圍繞國家和省委、省政府重大決策部署，面向相關產(chǎn)業(yè)部門，組織征集全省重大創(chuàng)新需求，按照“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，在充分論證的基礎上，常態(tài)化編制發(fā)布申報指南。

  第十條?對于需求緊迫的重大選題，省科技廳建立快速響應機制，采取“一事一議”的方式加快啟動，可選擇定向委托等方式征集項目。

  第十一條 申報指南編制廣泛聽取社會各界意見建議，充分調(diào)動行業(yè)主管部門積極性，組織重點產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)、龍頭骨干企業(yè)、高校院所代表參與重點項目指南編制。

  第十二條 計劃申報指南應明確項目遴選方式。對目標明確、技術(shù)路線清晰的項目，可采取“定向委托”的方式組織實施。

  第十三條 項目申報單位是指省內(nèi)具有獨立法人資格的高校、科研院所和企事業(yè)單位，且具有項目實施的基礎條件。多個單位組成申報團隊聯(lián)合申報的，應簽訂合作協(xié)議，明確牽頭單位。同時明確成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配等問題。

  第十四條?項目申報應明確項目負責人。項目負責人應具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時間、工作地點、職稱等均符合要求。按相關規(guī)定實行限項申報管理。

  第十五條 項目申報單位和項目負責人在申報時須簽署科研誠信承諾書，對材料的真實性和完整性等作出信用承諾。同一項目不得多頭重復申報，有不良科研、社會信用記錄的單位和個人，不得申報項目。

  第十六條 項目申報單位和項目負責人在申報時須對材料的真實性等作出科研誠信書面承諾。有不良信用記錄的單位和個人，不得申報。

  第十七條 省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)對申報的項目進行形式審查。主要包括申報單位資質(zhì)、研究內(nèi)容與指南方向的一致性、相關誠信要求、可行性研究報告等。

  第十八條 對通過形式審查的項目，省科技廳組織或委托項目第三方專業(yè)機構(gòu)評審論證。重點項目采用答辯評審進行。一般項目通過網(wǎng)絡(通信)評審或會議評審進行。

  第十九條 評審專家必須是在相關領域具有豐富經(jīng)驗、客觀公正的高水平專家，從專家?guī)熘须S機抽取，包括一定比例的省內(nèi)、省外專家及財務專家，進一步提高企業(yè)技術(shù)專家占比，技術(shù)評審和財務評審同步開展。評審專家實行回避制度和輪換機制。

  第二十條 通過評審的重點項目采取抽查的方式組織現(xiàn)場實地考察。主要查看項目申報單位是否具備項目實施的基本條件，有關實際情況是否與申報材料一致等。

  第二十一條 省科技廳依據(jù)專家評審意見、實地考察等情況，結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費預算等確定擬立項項目，經(jīng)會商省財政廳后，下達立項文件。

  第二十二條 項目立項后，項目承擔單位應在規(guī)定時間簽訂“陜西省重點研發(fā)計劃項目合同(任務)書”。無正當理由逾期未簽訂合同(任務)書的視為自動放棄立項。

  第二十三條?合同(任務)書由省科技廳各業(yè)務處室終審確定，并使用電子簽章加蓋合同專用章(線下項目在資管處登記蓋章)，各業(yè)務處室需及時開展合同書審核確認工作及紙質(zhì)材料的存檔備案，確保項目管理的規(guī)范和高效。

第四章 項目實施

  第二十四條?項目合同(任務)書正式簽訂后，項目承擔單位、參加單位、項目負責人應圍繞項目合同(任務)書約定的研究內(nèi)容和目標任務，認真履行各自的責任和義務，高質(zhì)量完成相關任務。

  第二十五條 項目實施情況實行報告制度。

  (一)重要事件報告制度。項目承擔單位、負責人、目標任務、研究內(nèi)容等應與合同(任務)書保持一致，原則上不得變更，如遇不可抗力因素確需調(diào)整的，應在項目實施期內(nèi)及時向省科技廳報批。其他一般性事項的調(diào)整，由項目承擔單位負責審批并報省科技廳備案。項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月內(nèi)，項目承擔單位原則上不得再提出調(diào)整事項申請。

  (二)實行科技報告制度。項目完成后，項目負責人須在線填寫并提交科技報告。未填寫科技報告或科技報告審核未通過的，不得提交驗收申請。

  第二十六條 出現(xiàn)以下情形之一的，項目合同(任務)書簽署方可提出撤銷或終止項目的建議。

  (一)項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛、組織管理不力或者發(fā)生重大問題導致項目無法進行、嚴重違規(guī)違紀行為和嚴重科研不端行為，并且不按規(guī)定進行整改或拒絕整改。

  (二)完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致研究無法正常進行。

  (三)出現(xiàn)項目合同(任務)書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

  第二十七條 撤銷或終止項目的，項目承擔單位須對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)省科技廳核查確認后，依規(guī)完成后續(xù)相關工作。

  第二十八條 省重點研發(fā)計劃項目資金必須專款專用、單獨核算、注重績效。項目省級財政資金由省科技發(fā)展專項資金預算統(tǒng)籌安排，嚴格規(guī)范財政專項經(jīng)費和其他來源資金的管理使用。項目經(jīng)費使用中涉及政府采購的，應當按政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。遵循科研規(guī)律，采取簡化預算編制、下放預算調(diào)劑權(quán)、探索“包干制”“負面清單”等多種方式，擴大科研經(jīng)費管理自主權(quán)，減輕科研人員事務性負擔，激發(fā)創(chuàng)新活力。

第五章 綜合績效評價

  第二十九條 項目實施期滿應進行綜合績效評價，省科技廳會同省財政廳組織開展總體驗收，對項目的目標實現(xiàn)程度、組織管理水平、支撐經(jīng)濟社會發(fā)展效果與影響等作出綜合績效評價。對50萬元及以上的項目合并財務驗收及技術(shù)驗收，在項目實施期末實施一次性綜合績效評價。相關工作可委托第三方專業(yè)機構(gòu)配合完成，也可商各推薦部門、地市科技管理部門進行?？傮w驗收評價情況將作為項目滾動實施、新設項目遴選專業(yè)機構(gòu)等方面的重要參考。

  第三十條?項目負責人應在線填寫綜合績效評價申請書，經(jīng)項目承擔單位審核后，向省科技廳提出項目綜合績效評價申請。對采用“里程碑”式管理的重點項目，在上一執(zhí)行期結(jié)束、涉及下一執(zhí)行期撥款時開展關鍵節(jié)點綜合評價，重點關注項目基礎條件保障、研發(fā)任務分解完成情況、資金管理使用以及階段性成果產(chǎn)出情況等，評價結(jié)果將作為接續(xù)支持的重要依據(jù)。

  第三十一條 項目承擔單位申請綜合績效評價時，須編制項目經(jīng)費決算報告，財政資金支持50萬元及以上的項目須進行專項審計。

  第三十二條 項目執(zhí)行期滿6個月內(nèi)，項目承擔單位應提交項目驗收申請，省科技廳組織或委托專業(yè)機構(gòu)、下一級科技管理部門以項目合同(任務)書為主要依據(jù)，對約定的考核指標、績效指標、財務執(zhí)行情況等進行綜合績效評價。

  第三十三條?項目綜合績效評價方式可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式，給予“通過”“準予結(jié)題”“不通過”三種綜合績效評價結(jié)論。項目綜合績效評價應突出目標導向、成果導向，注重核心目標和代表性成果，嚴把項目驗收關。

  (一)按期完成項目合同(任務)書確定的目標和任務80%以上的，綜合績效評價結(jié)論為通過。

  (二)完成項目合同(任務)書確定任務的50%以上，但未達到80%的，且有正當理由的，按照準予結(jié)題處理。

  (三)未完成項目合同(任務)書確定任務50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理。

  1.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛的;

  2.項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為的;

  3.出現(xiàn)嚴重科研不端行為的;

  4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進行整改或拒絕整改的;

  5.拒不配合項目考察檢查或財務審計的;

  6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的;

  7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的;

  8.不按要求提交科技報告的;

  9.項目合同書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

  (四)不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進行綜合績效評價;超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

  (五)對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標任務的，按終止結(jié)題處理。

  (六)對不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目剩余資金按原渠道退回。

  第三十四條 項目執(zhí)行期滿后12個月內(nèi)未提交綜合績效評價申請的，省科技廳將有關單位或責任人納入科研誠信記錄。項目因故不能按期完成的，項目承擔單位應提前3個月申請延期，最長延期時間為2年，經(jīng)省科技廳批準后按新方案執(zhí)行;如未能批準，項目仍需按原定期限進行綜合績效評價。

第六章?成果管理

  第三十五條 建立規(guī)范、健全的項目科學數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔單位按照有關規(guī)定和要求，按時上報科學數(shù)據(jù)、科技報告等，并進行成果登記。

  第三十六條 項目形成的研究成果包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫、樣機、樣品等，應標注“陜西省重點研發(fā)計劃項目資助”及項目編號，作為綜合績效評價或評估的確認依據(jù)。(英文標注：“Key Research and Development Program of Shaanxi (Program No.********)”)

  第三十七條 項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關法律法規(guī)和政策執(zhí)行。項目協(xié)作相關單位應事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益需要，可以許可他人有償實施或者無償實施項目形成的知識產(chǎn)權(quán)。

第七章 監(jiān)督與誠信

  第三十八條 省重點研發(fā)計劃建立全過程監(jiān)督評估體系。監(jiān)督工作依據(jù)相關制度規(guī)定，對指南編制、專家遴選、立項批復、綜合績效評價等工作中相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督，全面營造公平公開公正的科研環(huán)境。

  第三十九條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，應及時向社會公開科研項目的相關信息，主動接受公眾和輿論監(jiān)督。

  第四十條 結(jié)合我省社會信用體系建設和科研誠信管理實際，逐步建立科研誠信管理機制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔單位或項目負責人依法依規(guī)進行處理。

  (一)不按要求填報項目進展情況報告。

  (二)截留、挪用、擠占項目經(jīng)費。

  (三)擅自停止項目實施或變更項目合同(任務)書內(nèi)容。

  (四)項目執(zhí)行期結(jié)束后，經(jīng)通知仍不進行綜合績效評價。

  (五)在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為。

  (六)非正當理由致使項目撤銷或終止的。

  第四十一條?省科技廳應通過事前誠信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評價等方式，從嚴管理和使用評審專家;對有違規(guī)行為的評審專家，視情節(jié)予以責令限期改正、階段性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理。對有違規(guī)行為的項目管理專業(yè)機構(gòu)，視情節(jié)予以約談、解除委托協(xié)議、階段性取消項目管理資格等處理。

第八章 附 則

  第四十二條 省重點研發(fā)計劃下的各類項目可結(jié)合實際需要，制定相應的管理規(guī)范或工作指引。

  第四十三條 本辦法自2025年6月30日起實施，有效期至2027年6月29日。2022年10月26日印發(fā)的《陜西省科學技術(shù)廳關于印發(fā)〈陜西省重點研發(fā)計劃管理辦法(暫行)〉的通知》(陜科發(fā)〔2022〕36號)同時廢止。