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陜市監(jiān)發(fā)〔2024〕603號
各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場監(jiān)管局，各相關認證機構：
為進一步加強全省認證監(jiān)管工作，規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2024年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認證函〔2024〕116號)和《陜西省市場監(jiān)督管理局關于開展2024年認證獲證組織“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查的通知》(陜市監(jiān)發(fā)〔2024〕358號)要求，省市場監(jiān)管局對認證從業(yè)機構進行了監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將檢查結果通報如下。
一、基本情況
今年認證從業(yè)機構監(jiān)督檢查按照市場監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取的檢查對象，堅持問題導向、突出重點的原則，統(tǒng)籌協(xié)調獲證組織所在市(區(qū))市場監(jiān)管部門和專家采取現(xiàn)場檢查、文件資料核驗、從業(yè)人員詢問等方式，對包括質量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系認證、自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證、有機產(chǎn)品認證、服務認證等多個領域的獲證組織進行了監(jiān)督檢查。全省共檢查各類認證證書150張，涉及認證機構43家、獲證組織139家，因行政區(qū)域顯示有誤、證書過期、檢查期證書撤銷等原因，實際檢查證書143張。
從檢查結果來看，總體情況較好，大部分認證機構對認證活動的主體責任進一步落實，認證活動進一步規(guī)范，獲證組織認證證書有效性不斷提升，認證亂象、認證違法行為得到有效遏制，促進了企業(yè)內部管理和發(fā)展質量。但通過檢查，也發(fā)現(xiàn)不少問題，少數(shù)認證機構自身能力欠缺，社會責任意識淡薄，審核人員責任心不強，要求不嚴，審核質量不高，對獲證組織監(jiān)督審核和跟蹤檢查不及時，影響了認證公信力。
本次“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)各類問題涉及34張認證證書，督促認證機構自行改正的6張，責令認證機構整改的15張，移交獲證組織所在市場監(jiān)管部門依法調查處理的13張。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)認證機構存在的問題。部分認證機構未嚴格按照認證規(guī)則、認證規(guī)范開展認證審核活動：審核計劃與審核內容不一致;審核覆蓋范圍不全;審核資料填寫錯漏、審核報告部分內容與實際不符;審核人員專業(yè)領域覆蓋不全;認證覆蓋人數(shù)與實際人數(shù)不符。部分認證機構對獲證組織跟蹤調查責任落實不到位：監(jiān)督審核不及時，存在超規(guī)定時限未實施監(jiān)督審核情況;未有效督促獲證組織持續(xù)保持認證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。
(二)獲證組織存在的問題。部分獲證組織體系覆蓋人數(shù)與實際不符，運行記錄不完善，內審、管理評審流于形式。管理制度未有效落實，管理者代表對企業(yè)管理體系相關知識不了解，質量管理手冊未及時修改，質量認證體系運行記錄清單不全，文件檔案管理不規(guī)范等問題。
三、工作要求
(一)高度重視，切實做好后處理工作。各級市場監(jiān)管部門要按照市場監(jiān)管總局通知精神，針對今年認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，依據(jù)《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規(guī)要求，堅持依法嚴格處理，并將結果公開。請各市區(qū)市場監(jiān)管部門于2025年1月17日前將本次監(jiān)督檢查問題處理情況報送省市場監(jiān)管局認證監(jiān)管處。
(二)提高認識，嚴肅落實主體責任。各有關認證機構要增強社會責任感，嚴格按照認證有關法律法規(guī)及認證規(guī)范、認證規(guī)則要求，對監(jiān)督檢查中指出的問題認真剖析原因，找準問題癥結，逐一抓好整改落實。整改情況于2025年1月10日前報陜西省市場監(jiān)管局。
(三)強化職責，維護認證市場秩序。各級市場監(jiān)管部門要提升監(jiān)管隊伍素質能力，以問題為導向，加大對認證活動、認證結果的監(jiān)督檢查力度，依法嚴厲查處認證違法違規(guī)行為，不斷提高認證有效性和公信力，整治規(guī)范認證市場秩序，推動全省認證行業(yè)高質量發(fā)展。
附件：2024年陜西省認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查結果
陜西省市場監(jiān)督管理局
2024年12月16日
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